- Conseils juridiques dans le secteur financier
- Optimisation de la fonction de conformité
- Inscriptions (firmes et individus)
- Rédaction et mise à jour de Manuels de conformité, Codes d’éthique, politiques et procédures
- Implantation et accomplissement de contrôles périodiques de conformité
- Représentation auprès des autorités réglementaires
- Examen diligent de fournisseurs externes
- Formations des employés
- Évaluation de programmes de lutte contre le blanchiment d’argent et le financement d’activités terroristes
- Protections des renseignements personnels
- Loi anti-pourriels
- Création de nouveaux produits et services
- Rédaction, négociation et suivis d’ententes commerciales
- Rédaction ou mise à jour de notices d’offres, prospectus
et autres documents d’information
- Dépôts de documents via SEDAR
- Revue de matériel publicitaire
- Tenue de livres et registres, préparations de résolutions
- Vérification indépendante de succursales, représentants, etc. (KYC, KYP, convenance, etc.)
- CRM2
- Et bien davantage…
